작가 : 무 무

편집자: 원 다오

홍콩이 가상 자산 거래 플랫폼 애플리케이션(VASP) 시스템을 구현한 후 관할 기관인 홍콩 증권선물위원회(즉, 홍콩 증권선물위원회, SFC)는 화폐방지법에 따라 부정행위를 규제하기 시작했습니다. 6월 1일 발효된 세탁 및 테러자금 조달 시행 조례. 규제되고 의심스러운 플랫폼으로 인한 위험.

9월 25일 SFC 최신 소식에 따르면 SFC는 '라이센스 가상자산 거래 플랫폼 목록', '완성된 가상자산 거래 플랫폼 목록', '공인 가상자산 거래 플랫폼 목록', '가상자산 거래 플랫폼 목록'을 공개할 예정이다. 자산 거래 플랫폼 "신청자 목록"은 VASP 신청 전환 기간 동안 감독을 최적화하고 투자자를 위한 정보 투명성을 보장하기 위한 것입니다.

또한 SFC는 대중에게 가능한 한 빨리 위험을 경고하기 위해 특별 "의심스러운 가상 자산 거래 플랫폼 목록"도 게시할 예정입니다.

홍콩 투자자들을 위해 운영되는 JPEX는 SFC의 십자선을 맞은 최초의 '의심스러운 가상자산 거래 플랫폼'이 됐다.

9월 13일 SFC는 유명인과 인터넷 유명인을 활용해 트래픽을 유도하는 JPEX가 '라이센스를 취득했다', '홍콩 상장 기업과 사업 협력을 맺었다' 등 허위 및 오해의 소지가 있는 진술을 했으며 해당 기업은 어떠한 내용도 제출하지 않았다고 밝혔다. SFC에 대한 가상 명세서 자산 거래 플랫폼에 대한 라이센스 신청. 이르면 2022년 7월부터 해당 플랫폼은 SFC의 '무면허 회사 및 의심스러운 웹사이트 목록'에 포함되었습니다.

SFC에 의해 지명된 후 JPEX 사용자는 자금 인출에 어려움을 겪었습니다. 홍콩 경찰에 따르면 신고된 사건은 2000건이 넘고 총액이 14억 홍콩달러가 넘는다. 관련 용의자 12명이 체포됐다. 홍콩 언론은 이 사건을 '역사상 최대 금융사기 사건'으로 부르기도 했다.

JPEX 사건과 SFC의 최근 '4+1' 리스트 조치는 홍콩에서 운영되는 가상자산 거래소에도 경종을 울리고 있다. .

SFC는 투명성을 높이기 위해 '4+1' 목록을 공개할 예정이다.

SFC는 9월 25일 특별 기자회견을 열어 무면허 또는 의심스러운 사업 관행이 있는 국내 플랫폼에 대중이 경각심을 가져야 한다는 점을 다시 한 번 강조했습니다. SFC 최고경영자(CEO) Liang Fengyi는 또한 기존 가상 자산 거래 감독이 최적화될 것이라고 말했습니다.

SFC 성명에 따르면 최적화 조치에는 다음과 같은 4가지 가상 자산 거래 플랫폼 목록이 포함됩니다.

SFC는 이들 4개 목록 외에도 의심스러운 가상자산 거래 플랫폼 목록도 공개할 예정이며, 이는 쉽게 조회할 수 있도록 홍콩증권선물위원회 홈페이지에도 공개할 예정이다. SFC는 또한 대중에게 조기에 알리고 정보가 명확하고 투명하며 적시에 공개되도록 하기 위해 규제되지 않은 가상 자산 거래 플랫폼에 대한 추가 정보 제공을 고려할 것입니다.

실제로 이 "4+1" 목록 이니셔티브는 홍콩의 VASP(Virtual Asset Service Provider License) 구현과 라이센스 신청을 위한 1년 전환 기간에 대한 중요한 보완책이기도 합니다. SFC는 또한 계속해서 뉴딜 이후 가상자산 지원 거래의 규제적 주체성.

홍콩은 올해 6월 1일부터 중앙집중형 가상자산 거래 플랫폼에 대한 새로운 라이선스 시스템을 구축할 예정이며, 홍콩에서 가상자산 거래 사업을 운영하거나 홍콩 투자자를 대상으로 서비스를 적극적으로 홍보하는 모든 가상자산 거래 플랫폼은 SFC에 신청해야 한다. 그리고 디지털자산 라이선스와 가상자산서비스사업자 라이선스(VASP 라이선스)를 발급받았습니다.

홍콩은 올해 6월 1일부터 중앙집중형 가상자산 거래 플랫폼에 대한 새로운 라이선스 시스템을 구축할 예정이며, 홍콩에서 가상자산 거래 사업을 운영하거나 홍콩 투자자를 대상으로 서비스를 적극적으로 홍보하는 모든 가상자산 거래 플랫폼은 SFC에 신청해야 한다. 그리고 디지털자산 라이선스와 가상자산서비스사업자 라이선스(VASP 라이선스)를 발급받았습니다.

정책이 발표된 후 많은 가상 자산 거래 플랫폼은 “VASP 라이센스를 신청할 것”이라고 발표했습니다. . SFC는 이 사실을 분명히 인지하고 8월부터 계속해서 대중에게 위험 경고를 발령해 왔습니다.

SFC, 경고문 잇달아 발행

지난 9월 13일 JPEX는 SFC의 경고문에 등장해 SFC가 '규제되지 않음', '의심스럽다'라는 이름을 붙인 최초의 가상자산 거래 플랫폼이 됐다. 이 거래 플랫폼은 SFC가 "4+1" 목록 조치를 도입하는 계기가 되었습니다.

JPEX는 오랫동안 표적이 되어 SFC에 의해 명명되었습니다.

홍콩 시민들은 JPEX 거래 플랫폼에 익숙할 것입니다. 거래 플랫폼의 광고는 홍콩의 주요 거리와 지하철 곳곳에 게재되었으며, 홍콩 스타 Julian Cheung, 모델 Zhuang Simin 등 유명인들이 이를 지지했으며, 홍콩 현지 인터넷 유명인 “Master Coin” Huang Chengjie, Lin Zuobang 및 기타 KOL이 이를 지지했습니다. 소셜 미디어에 반복적으로 게시되었습니다. 위는 JPEX 플랫폼입니다.

홍콩 거리에 나타난 JPEX 광고

"소셜미디어 인플루언서와 장외 가상자산 환전소(장외거래소)를 통해 홍콩 대중에게 플랫폼의 서비스와 제품을 적극적으로 홍보하는 것"이 ​​JPEX가 홍콩의 표적이 된 이유 중 하나가 되었습니다. 홍콩증권선물위원회는 가치가 있습니다. 이 플랫폼은 이미 2022년 3월에 SFC의 비전 분야에 진입했으며 2020년 7월 SFC의 "비면허 회사 및 허용 웹 사이트 목록"에 포함되었습니다. 그 해, 플랫폼은 규제 대상이 아니라는 점을 대중에게 상기시켰습니다.

JPEX는 지난해 7월 SFC '블랙리스트'에 포함됐다.

'블랙리스트'에 포함된 JPEX는 홍콩에서 영업을 중단하지 않았다. SFC는 올해 6월 이후 법에 따라 가상자산 거래에 대한 규제권을 획득한 후 JPEX에 대한 조치를 취하기 시작했다.

올해 8월 7일, SFC는 일부 무면허 가상자산 거래 플랫폼이 중국 증권감독관리위원회에 허가 신청서를 제출했다고 허위로 주장해 대중이 거래가 잘못되었다고 오해할 수 있다며 대중에게 공식적으로 위험을 경고했습니다. 플랫폼은 중국 증권감독관리위원회의 규제 요구사항을 준수합니다.

올해 8월 7일, SFC는 일부 무면허 가상자산 거래 플랫폼이 중국 증권감독관리위원회에 허가 신청서를 제출했다고 허위로 주장해 대중이 거래가 잘못되었다고 오해할 수 있다며 대중에게 공식적으로 위험을 경고했습니다. 플랫폼은 중국 증권감독관리위원회의 규제 요구사항을 준수합니다.

지난 9월 13일 에스에프씨는 거래 플랫폼을 직접 명명하며 JPEX그룹 산하 법인 중 증권선물위원회로부터 인가를 받은 법인은 없으며, 증권선물위원회에 가상자산 거래 운영 인허가를 신청한 적도 없다고 밝혔다. "여러 해외 규제기관으로부터 가상자산 거래 플랫폼 운영 허가를 받았다고 주장한다", "홍콩 상장회사와 사업 협력을 맺었다" 등 운영 방식에도 의심스러운 부분이 많다. 투자를 받고 있다” 등의 허위 선전을 통해 “일부 상품에 대해 “매우 높은 수익률을 제공한다”는 등의 허위 선전을 펼쳤고, 개인 투자자들은 “계좌 잔고가 줄어들고 변동됐다”고 불만을 토로했다.

이 성명에 대해 JPEX는 라이센스를 신청하겠다고 밝히며 "시장 질서를 교란하는 증권감독위원회의 불공정 행위에 대해 극도의 실망감을 표명했다"고 밝혔다.

9월 20일, SFC는 JPEX가 라이센스를 취득하지 않았거나 라이센스를 신청하지 않았다는 또 다른 성명을 발표했습니다. 또한 거래 플랫폼은 라이센스 신청 가능성과 관련하여 증권선물위원회에 연락한 적이 없다고 밝혔습니다. 증권선물위원회가 발표한 내용은 충격적이다”라며 “이번 사건은 사기 혐의가 있어 경찰에 넘겨진 상태”라고 밝혔다.

홍콩 언론 보도에 따르면, 9월 23일 현재 홍콩 경찰은 2,300건 이상의 JPEX 관련 신고를 접수했으며, 그 중 14억 홍콩 달러가 넘는 금액이 포함됐다. JPEX로 트래픽을 유도하고 운영한 사람들을 포함해 관련 용의자 12명이 체포됐다. 장외교류 매장 내 인터넷 연예인 Lin Zuo, Chen Yi, Huang Zhengjie 등

양측이 대결하며 사건은 더욱 커졌고, JPEX 이용자들은 플랫폼에 저장된 가상자산을 인출하기 어렵다는 사실을 깨달았다. 먼저 JPEX에서 자금을 인출하려면 신청서를 작성해야 합니다. 일부 사용자는 플랫폼에서 인출 한도를 1,000 USDT(약 1,000달러에 해당)로 제한하고 인출 수수료가 999 USDT로 인상되었다고 주장했습니다. 즉, 사용자는 최대 1 USDT까지만 인출할 수 있습니다.

사용자들은 자신의 통화를 인출하기가 어렵다고 느꼈지만, JPEX를 모니터링하여 USDT가 대량으로 자주 유출되는 비정상적인 현상을 확인했습니다.

블록체인 데이터 분석 회사인 Bitrace는 TRON 네트워크의 JPEX 자금 이체 주소 2개를 감사한 결과 9월 14일부터 20일까지 JPEX 이체 주소에서 14일 이후 11개 주소로 154억 8200만 USDT를 이체한 후 여러 거래 애플리케이션과 플랫폼으로 이체한 사실을 발견했습니다. 같은 기간 또 다른 이체 주소는 721만 USDT 이상을 7개 주소로 이체했다."자금 중 이 부분은 사용자 출금이나 플랫폼의 정상적인 비즈니스 활동이 아닌 비정상적인 유출이다."

Bitrace의 최근 온체인 펀드 감사에서는 또한 지난 20개월 동안 JPEX 관련 주소가 1억 9천만 개가 넘는 위험한 USDT로 흘러들어갔다고 지적했습니다. 이러한 위험한 자금은 온라인 도박, 돈세탁, 회색 및 흑인 산업과 관련되어 있습니다.

폭풍의 중심에 있는 JPEX 관련자는 형사 책임을 질 수 있습니다.

홍콩의 자금 세탁 방지 및 테러 자금 조달 방지 조례에 따르면 2023년 6월 1일 이후 VASP 라이선스 없이 가상 자산 서비스를 운영 및 제공하는 것은 범죄가 됩니다.

기소로 유죄판결을 받은 경우, 위반자는 500만 홍콩달러의 벌금과 7년의 징역형에 처해지며, 위반이 계속되는 경우에는 위반이 지속되는 동안 매일 HK$100,000의 추가 벌금이 부과됩니다. 약식 유죄판결로 위반자는 500만 홍콩달러의 벌금과 2년의 징역형에 처해지며, 위반이 계속되는 경우 위반이 지속되는 동안 매일 HK$10,000의 추가 벌금이 부과됩니다.

Regulatory Thunder는 지원자에게 주의하라고 경고합니다‍‍‍‍‍

경고 발령, 의심 플랫폼 명명, 경찰 협조 등 강경 대응에 이르기까지 SFC는 도를 넘은 가상자산 거래 서비스 제공업체에 대해 천둥같은 태도를 보여왔고, 이는 가상자산 거래를 운영하는 플랫폼이라는 외부 세계에 신호를 보내는 것이기도 하다. 홍콩에서는 항상 SFC 규정을 준수할 것이며 홍콩에서 아직 운영되고 있는 무면허 거래소는 상당한 위험에 직면하게 될 것입니다.

"투자자 보호"는 SFC의 구체적인 감독 이행을 위한 중요한 원칙입니다.

지난 9월 18일 홍콩 입법회 의원 우제좡(吳章莊)은 별도의 기자회견을 열고 가상자산 거래 플랫폼 JPEX에서 발생한 사기 혐의 사건에 대해 이 사건이 홍콩의 가상자산 발전에 큰 영향을 미쳤다고 말했다. 그리고 정부는 소규모 투자자들을 보호하기 위해 더 많은 노력을 기울여야 합니다. 9월 19일, 홍콩 SAR 최고경영자 이카치우(Lee Ka-chiu)도 이번 사건은 규제되고 허가된 거래 플랫폼에 투자할 필요성을 포함하여 감독의 중요성을 반영하며 투자자는 가상 자산 및 관련 사항에 대해서도 알아야 한다고 밝혔습니다. 위험. .

새로운 규제 체제 하에서는 VASP 라이선스 취득이 쉽지 않으며, 가상자산 거래 플랫폼은 기업 자격, 투자자 보호, 자금세탁 방지, 위험 관리, 내부 모니터링, 네트워크 보안 등 다양한 조건을 충족해야 VASP 라이선스를 취득할 수 있습니다. 라이센스. 현재 VASP 라이센스를 취득한 거래소는 없으며, 이 라이센스를 보유하기 전에 SFC에서 발행하는 1호(증권거래) 및 7호(자동매매 서비스 제공) 라이센스를 취득해야 합니다.

SFC의 이전 성명에 따르면 현재 1호와 7호 라이센스를 취득한 가상자산 거래 서비스 제공업체는 OSL Digital Securities Limited와 Hash Blockchain Limited 두 곳뿐입니다.

SFC의 이전 성명에 따르면 현재 1호와 7호 라이센스를 취득한 가상자산 거래 서비스 제공업체는 OSL Digital Securities Limited와 Hash Blockchain Limited 두 곳뿐입니다.

JPEX의 세간의 이목을 끄는 분열적인 홍보와 전환 전략은 "총구"에 맞았습니다. SFC와 경찰의 강력한 타격은 다소 "원숭이를 겁주기 위해 닭을 죽인다"는 것을 암시합니다. 명시된 입장, 태도 및 수단도 역할을 합니다. 홍콩에서 사업을 발전시키려는 가상 회사에 경고 자산 거래 플랫폼이 경고를 울립니다.

“4+1 리스트” 이니셔티브의 시행으로 홍콩 가상 자산 거래 플랫폼의 정보 공개가 점점 더 완전해질 것입니다. JPEX의 선례를 보면 홍콩의 규정을 준수하여 운영할 예정인 다양한 가상 자산 거래 플랫폼이 라이센스를 얻기 전에 은밀한 프로필을 유지할 것이며 암호화폐 세계의 또 다른 정글 코너가 사라질 것으로 예상됩니다.